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专项检查出大招!华侨基金等企业被责令整改

来源:未知 作者:幸运儿 人气: 发布时间:2018-05-07 16:21
摘要:专项检查出大招! 华侨基金等企业被责令整改 近期,监管层在不断强化私募自律监管的同时,也对私募行业的违法违规行为进行紧盯严防。随着专项执法的深入,越来越多私募违规行为被曝光,据浙江证监局近期发布的公告显示,浙江证监局在开展2018年私募基金专项
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专项检查出大招!华侨基金等企业被责令整改

 

近期,监管层在不断强化私募自律监管的同时,也对私募行业的违法违规行为进行紧盯严防。随着专项执法的深入,越来越多私募违规行为被曝光,据浙江证监局近期发布的公告显示,浙江证监局在开展2018年私募基金专项检查中,华侨基金等公司被责令改正,浙江新三板资产管理有限公司被出具警示函。

华侨基金管理有限公司,主要违规原因是开展私募基金业务,部分私募基金未按合同约定使用基金财产,其次是部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告,第三是部分私募证券基金委托个人提供投资建议,第四是未能保证向基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。因此该公司被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施,要求在2018年5月31日前完成整改,并提交书面报告。

浙江新三板资产管理有限公司成立于2014年8月,注册资本5000万,全方位开展私募股权投资、企业并购重组、财务顾问服务等业务的公司,目前有7只产品备案。在本次专项核查中,浙江新三板资产管理有限公司被发现未按照基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续,还存在向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益等情形,被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。

 

据悉,这也并非该公司第一次被采取监管措施。就在2017年,浙江新三板资产管理有限公司便因存在向不合格投资者募集资金、基金销售过程中向不特定对象宣传推介、部分基金产品投资者人数超过200人、资产使用不符合基金合同约定投资范围、未评估投资者风险识别能力和风险承担能力等多项违规行为,被浙江证监局责令整改,并提交书面报告。

私募人士指出,2017年,“7+2”自律体系全面落地,进入2018,总体监管态势依然没有放松,监管层也加紧了对存量私募的整顿,连续出击。

 

此外,还有浙江丹鹤资产采取责令改正措施的决定,在私募专项核查中,发现该公司在开展私募基金业务过程中存在未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按合同约定管理私募基金及向投资者披露基金信息等行为。浙江证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施,要求公司在2018年5月15日前完成整改,并提交书面报告。

责任编辑:幸运儿

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