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华侨基金被浙江省证监局责令整改后 “检讨”被指避重就轻

来源:未知 作者:幸运儿 人气: 发布时间:2018-05-07 16:21
摘要:华侨基金被浙江省证监局责令整改后检讨被指避重就轻 五一前夕的最后几个工作日 ,浙江省证监局在其官方网站上 诚信信息 板块发布了一系列 关于金融行业检查信息。其中一则关于 华侨基金 的处罚决定显示,在日前省证监局的整改中,华侨基金因存在部分违规行为
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华侨基金被浙江省证监局责令整改后 “检讨”被指避重就轻

五一前夕的最后几个工作日,浙江省证监局在其官方网站上“诚信信息板块发布了一系列关于金融行业检查信息。其中一则关于华侨基金的处罚决定显示,在日前省证监局的整改中,华侨基金因存在部分违规行为而被责令整改。

 在责令整改的通知上,浙江证监局枚举了华侨基金的四宗罪

1、部分私募基金未按合同约定使用基金财产。

2、部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告。

3、部分私募证券基金委托个人提供投资建议。

4、未能保证向中国证券投资基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。

 

公开资料显示华侨基金管理有限公司(简称“华侨基金”),成立于2013年5月,注册资本2.8亿元。总部位于杭州,由于其主打海外华侨投资,因此在新加坡也设有办公地点。华侨基金在销售端主打跟投地方政府产业引导基金,专注于投资国企、央企和地方政府类优质项目。

 

 

5月4日,华侨基金对此次整改做出回应“近日,我司收到浙江省证监局发来的《关于对华侨基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。对于监管机构指出的部分问题,我司高度重视,虚心接受,不回避、不辩解、不敷衍,认真自查和梳理,深入分析问题原因,明确整改措施,制定整改方案,全面落实整改。目前所涉及问题的整改已全部落实。与此同时,公司成立了更高标准的合检查组,由我司主要领导牵头,对现有的存量基金、财务管理、投资人关系、投后管理等方面再次进行全面分析、检查,进一步规范业务流程,提高内控标准,杜绝死角。另就《决定》的内容向公司全员进行了通报,要求公司全体员工认真学习领会监管部门的意见,把提高自律意识和合意识作为始终遵守的铁律。”

 

其实,从这些内容看出,华侨基金有避重就轻嫌疑作为一家2013年成立的基金,即将满5岁,但“早期发展过程中出现的问题”却一直持续到现在,的确不可思议。

 

有业内人士认为,在出现问题后的自身反省方面,公司需要更加诚恳的态度。作为一家基金管理有限公司,投资管理过程出错并不可怕,可怕的是出了错却视而不见,并且逐渐失去投资者的信任.

 

最近,各类金融机构被监管部门处罚监管的新闻可谓是此起彼伏。随着监管的推进,私募基金的运作将日趋规范当然对于广大投资者来说这是一件好事严格的规范与管理,将会让金融机构与投资者之间的灰色地带变得更加阳光。

责任编辑:幸运儿