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被证监局警示记入诚信档案,浙江新三板私募基金再次违规

来源:未知 作者:幸运儿 人气: 发布时间:2018-05-07 16:20
摘要:浙江新三板 资产管理有限公司 因 违规被证监 局警示 4月27日,浙江证监局官网诚信信息板块贴出《关于对浙江新三板资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示,经审查,本次浙江新三板资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在若干违规行
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浙江新三板资产管理有限公司违规被证监局警示

4月27日,浙江证监局官网诚信信息板块贴出《关于对浙江新三板资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示,经审查,本次浙江新三板资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在若干违规行为。

证监局的警示措施中可以看到,浙江新三板资产管理有限公司的违规行为主要有以下三种:

一、未按照中国证券投资基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续。

  二、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益。

浙江证监局认为,浙江新三板上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。

据其官网显示,浙江新三板资产管理有限公司成立于2014年,注册资本5000万。总部在杭州,并于南京、北京、武汉、成都、嘉兴等地设立有分公司,主要开展私募股权投资、企业并购重组、财务顾问服务等业务。

关于业务的深化描述,其官方微信号中这样描述:保荐挂牌业务,帮助政府平台从众多中小企业中,挑选出符合股权交易中心挂牌要求的高成长性、创新性企业,开展辅导挂牌、股权融资业务。

定向增资业务:重点支持业绩稳定成长性强及具有盈利模式的公司,策划定向增资方案,开展定向增资业务,承销新三板优质挂牌企业的原始股权。

股权基金业务:公司和区域股权交易中心合作,拥有一支专业的私募股权基金管理人团队,确保项目投资专业规范及安全收益。

投资银行业务:公司致力于打造一个开放的及富有创新和生命活力的金融服务集团。

 

然而,本次并不是该公司第一次违规。去年5月,浙江新三板资产管理有限公司就因在开展私募基金业务中存在多项违规行为,被中国证监会浙江证监局要求责令改正,并提交书面报告。去年违规行为包括:

一、向投资单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金;

二、在基金产品销售过程中通过电话向不特定对象宣传推介;

三、部分基金产品投资者的人数超过200人;

四、将管理的部分基金资产直接转入包含公司高管、员工在内的自然人账户、房地产开发商对公账户等,上述资产使用不符合基金合同约定的投资范围;

五、在向投资者销售私募基金时未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

 浙江证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条、第十四条、第十六条、第二十三条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定对浙江新三板资产管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。要求浙江新三板资产管理有限公司应当在2017年6月30日前完成整改,并提交书面报告。

 
责任编辑:幸运儿